La comisión de delitos, que hasta hace poco era sólo cosa de las personas físicas, también puede afectar a las personas jurídicas. Así, una empresa puede tener que responder por sus actos ante la jurisdicción penal, si comete alguno de los más de 30 delitos por los que una compañía puede ser condenada.

No es que la empresa pueda ser encarcelada, no tiene cuerpo pero sí corporación, por lo que el hecho de ser condenada penalmente le acarrea un daño a su reputación e imagen y a su responsabilidad social mayores que los de una mera sanción administrativa.

corporate compliance

Por qué delitos puede ser condenada una empresa

Los delitos por los que una empresa puede ser sancionada penalmente son amplios, si bien los más frecuentes son los vinculados a cuestiones económicas como estafas, insolvencias punibles, blanqueo de capitales, fraude a Hacienda o a la Seguridad Social, cohecho o tráfico de influencias, entre otros, y las derivadas de la actividad propia de la empresa, como acciones contra el medio ambiente, urbanismo, etc. Y pueden ser cometidos a través de:

  • Los representantes legales o administradores de hecho o de derecho de la empresa, cuando actúen por cuenta y en provecho de aquella;
  • Los empleados sometidos a la autoridad de aquellos, siempre y cuando el delito se haya cometido por no haberse ejercido el debido control sobre su persona y actividad, por los legales representantes o administradores. En este caso, solo se derivará responsabilidad penal para la empresa cuando ésta no tuviera implantado o no hubiera funcionado con eficacia un sistema de control y prevención de delitos, es decir, el sistema de Corporate Compliance.

El Corporate Compliance es, según la World Compliance Association, “un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.”

Es decir, es un sistema de organización y gestión que ha de implantar la empresa para evitar, o en su caso atenuar, su responsabilidad penal.

Este sistema, llamado “Modelo de prevención o seguridad”, no es obligatorio, pudiendo la empresa decidir si lo implanta antes de la posible comisión de un delito, o justo después de su comisión. En cada caso, las consecuencias son distintas:

  • De tener implantado el Modelo de Prevención antes de la comisión del delito y acreditar que este funcionó, la empresa podría quedar exonerada de responsabilidad penal;
  • En caso de implantarlo después de que el delito se cometa, la empresa solo conseguirá atenuar la pena, pero no exonerarla.

¿A qué penas puede enfrentarse la empresa que no cumpla con el Corporate Compliance?

Según el código penal, las penas aplicables a las personas jurídicas, son las siguientes, todas ellas con la consideración de graves:

  • Multas económicas por cuotas o proporcional.
  • Disolución de la persona jurídica.
  • Suspensión de actividades por un plazo de hasta 5 años.
  • Clausura de locales y establecimientos por un plazo de hasta 5 años.
  • Prohibición temporal (hasta 15 años) o definitiva de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
  • Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, por un plazo de hasta 15 años.
  • Intervención judicial por un periodo de hasta 15 años.

Además de otras consecuencias tales como la pérdida de negocio por falta de conclusión de contratos, imposibilidad de acceso a la financiación ajena, la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas pérdida de confianza de proveedores y clientes, desprestigio del nombre comercial…

Si te surge cualquier duda sobre este tema, contacta con nosotros. En CE Consulting tenemos más de 30 años de experiencia en asesoramiento de empresas.

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